5月6日，广东证监局对国信证券股份有限公司领受出具警示函措施的决定，经查，国信证券股份有限公司动作广东奥普特科技股份有限公司（以下简称奥普特）首发上市保荐机构，在合手续督导进程中存在以下违纪情形：

一是未实时督促奥普特现实募投运筹帷幄变更审议及清楚次序。公司在合手续督导技能，未能英勇遵法，未实时发现奥普特存在超募投运筹帷幄披发职工薪酬的情况，也未按条款督促奥普特现实审议和清楚次序。

二是未翻新奥普特使用其他召募专户披发薪酬问题。公司未能合手续矜恤奥普特召募资金的存储使用情况，未实时发现奥普特使用营销中心募投资金向其他样貌支付职工薪酬的问题，在发现该问题后也未条款奥普特实时整改。

警示函称，凭证有关章程，广东证监局决定对国信证券领受出具警示函的行政监管措施。国信证券应发挥吸取训戒，切实完善解决轨制和里面轨则措施，全面检查公司保荐业务轨制体系建造、保荐代表东说念主合手续培训轨制实行和有关问题的步伐整改使命落实情况，按时对保荐业务里面轨则的有用性进行全面评估，督促保荐代表东说念主、样貌协办东说念主过头他保荐业务有关东说念主员英勇遵法，严格轨则风险，普及执业质料。同期，公司搪塞有关职守东说念主员进行里面问责，于收到本决定书30日内向我局提交整改敷陈、里面问责情况，并抄报上海证券交往所。

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